一、数据要素：认识数字时代的入手点

随着数字技术的迅猛发展与数字应用的广泛普及，人类社会积累的数据种类、规模及其经济、社会和政治价值的挖掘与应用，正以前所未有的方式加速扩张，数据已从单纯作为事实或信息的载体，转变为数字时代的资源和资产，甚至被定义为生产要素。

在顶层设计方面，国家高度重视数据资源，并在政策领域逐步明晰数据作为生产要素的战略地位。2017年12月，习近平总书记在中共中央政治局第二次集体学习时强调，要构建以数据为关键要素的数字经济。2019年10月，党的十九届四中全会提出要“健全劳动、资本、土地、知识、技术、管理、数据等生产要素由市场评价贡献、按贡献决定报酬的机制”。2020年3月，《中共中央 国务院关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》明确将数据视作一种新型生产要素，与土地、劳动力、资本、技术等传统生产要素并列，提出要加快培育数据要素市场，为进一步发挥数据生产要素的作用指明了方向。2021年3月，中央在“十四五”规划中明确强调，迎接数字时代，激活数据要素潜能，推进网络强国建设，建立健全数据要素市场规则，统筹数据开发利用、隐私保护和公共安全，培育规范的数据交易平台和市场主体。在实践层面上，在实践层面上，数据已成为日益重要的经济资源和生产资料，数据的生产、汇集、开发、利用、数据相关技术及产业创新已成为世界经济发展的重要驱动力。作为新的生产要素，数据正驱动着中国和世界主要经济体生产方式和经济形态的变革，推动着社会变革和制度变迁。因此，正确理解数据要素俨然成为理解数字时代的入手点。正因为如此，与之相关的各类探讨也不胜枚举。为此，我们认为有必要在纷繁的研究与讨论中，梳理出一条由发展背景到关键要素识别、再到明晰关键要素特性分析的研究主线。

（一）人类社会的数字化进程

伴随人类社会数字化的进程，数据要素对人类社会的影响日益凸显。总体而言，人类社会的数字化发展呈现出由缓及速，由硬件设备到互联网软件再到软硬件互动与迭代演进，从数字技术的生产性应用到数字技术广泛渗透于生活的特点。进入21世纪以来，人类社会的数字化进程明显加快，渗透和应用于各领域的数字技术快速迭代，世界主要大国已经进入数字社会飞速发展的初期或中期阶段。

20世纪40—90年代初期是数字化发展的初始时期。早期的数字技术创新和应用局限于机构性的组织，通过影响组织的生产或服务效率影响社会，尚未形成对社会的直接影响，也没有影响广泛的数字产品。直到20世纪90年代，才出现了互联网向社会扩散的第一个充分条件，即网页浏览器的发明。1994年，互联网接入商业服务的出现才为数字社会的发展集齐了基本条件，即终端（计算机）、网络（计算机网络）和浏览器（网络人机界面）等三驾马车，让一般社会成员有了运用数字技术实现互联互通的机会。随后，世界互联网公司的数量与规模不断拓展，在市值排名世界前十的公司中：1990年有6家银行，1家通信硬件公司；2000年有7家通信硬件公司，1家互联网公司；2010年有4家能源公司，2家互联网公司，2家银行；2020年有7家互联网公司，2家金融公司。过去几十年，主导力量的转换显示了数字社会发展的线索。那就是，在21世纪之前，数字社会处于萌芽期。进入21世纪，先是网络基础设施的发展，接着是终端设施设备的发展，然后是数字社会的真正来临。2021年，脸书系社交应用总月度活跃的用户数达到34.5亿，占世界总人口的43.7%，早已迈过了数字技术扩散的拐点，意味着数字技术真正进入了人们的日常生产和生活。目前，世界各国正以技术创新和应用场景拓展的方式推进数字化发展，中国与世界主要国家的数字化进程也在加速。从世界数字化发展格局来看，中美是数字世界奋进中的两极，美国侧重技术创新，甚至以技术垄断方式维护其创新优势；中国则主要关注技术应用，凭借巨大的内部市场规模而寻得规模优势。而欧洲一方面享受着中美两国数字技术创新和应用的溢出效应，另一方面也试图通过数据权益保护和数字税，寻求创新与应用之外的第三极。可见，人类社会的数字化进程不仅仅局限在技术、商业等领域，也对国际格局发挥着重要影响。

（二）数字化给生产和生活带来根本影响

数字化发展对人类社会产生的影响广泛且深远。一方面，数字化带来数字技术推广和使用的普遍化。人类的经济和社会生活已难以脱离数据而有效运行，空前普遍和频繁的数字生产、使用和数字红利分配，已成为经济社会运转的基础。数字技术正在以新理念、新业态、新模式全面融入人类经济、政治、文化、社会、生态文明建设各领域和全过程，给人类生产生活带来广泛而深刻的影响。以数字技术为基座的互联网，既促进交流，让人类社会成为一个高度互联的整体，同时也在重塑制度、催生变革，甚至影响着社会思潮和人类文明进程。

另一方面，数字化给社会秩序与市场主体间的关系带来影响。数据足迹成为社会结构和过程的一个环节，数字技术在生产和生活领域的广泛应用不断塑造和重塑着社会秩序和关系。如，数字化发展带来的社会的个体化与经济的平台化，正对人们的生产和生活产生根本性影响。其中，数据作为刻画人与人、人与物、物与物之间关系的要素，其基础特性有待深入挖掘与探索。数字化与技术进步在为社会带来发展和福祉的同时，也携带着多重风险和挑战。譬如，个人数据流通所带来的隐私泄露风险、应用算法推荐技术加剧的“信息茧房”效应、 使用人工智能技术中存在的潜在伦理挑战等。但回顾历史，人类驾驭风险、善用技术的能力也在逐步提高。故而，面对数字化对生产和生活的不断渗透，唯有了解数字时代最为核心的资源——数据，才能更好地理解和把握数字时代的发展特征与机遇。

（三）数据成为生产要素的历史进程与时代意义

数据并非一开始就是生产要素，数据要素的重要性是随着数字化的发展，尤其是数字化对生产和生活的渗透而不断强化的。生产要素是一个历史范畴。随着经济社会的发展，生产要素处在不断的分离变化之中，新制度学派的领袖人物加尔布雷思(John K. Galbraith)曾经指出，在社会发展的每个阶段都有一种生产要素是最重要和最难替代的。在农业社会，之所以将土地和劳动力视作最主要的生产要素，是因为农业的劳动对象是土地上生长的农作物，农耕活动围绕土地展开且需要大量的人力投入；在工业社会，之所以视资本为关键要素，是由于大规模、标准化生产活动围绕资本要素展开，资本要素将土地、管理、技术等其他生产要素结合在一起，在一定程度上发挥了汇聚和关联其余要素的功能。

数据一直依赖都伴随着人类社会的发展与变迁。直到互联网商用之后，伴随人类数据规模的急剧扩大，人类掌握数据和处理数据的能力有了质的跃升。一方面，数字技术催生出与数据息息相关的新经济业态和新发展模式；另一方面，数据的泛域性和多业态融合使其对生产各领域具备强渗透性，改变了传统要素的配置关系，提高了传统要素的利用效率。数据要素因其对其他生产要素的整合力而成为这个时代最重要的和最难替代的生产要素。其中，对数据要素特性的探讨既有利于丰富我们对数据要素的认知，也能够澄清发展与治理迷思，成为我们理解数字时代的有效入手点。

二、数据要素的几个重要议题

数据作为生产要素，毫无疑问是数字时代最重要的经济资源。不同于土地、劳动力、资本、技术等传统生产要素，数据来源复杂，种类繁多，对其他生产要素具有极高的渗透性，尤其是在经济层面上具有外部性、规模性、准公共物品性等特征。在本书编著之前，已有不少学者从数据特征出发对数据的生产要素特征进行了探讨。我们认为，数据要素的可复制性(Reproducibility)、非竞争性(Non-rival)、排他性与非排他性并存(Exclusive&Non-exclusive)等是其区别于传统生产要素的典型特征。

数据的以上几点基本特征引申出了几个问题：一是上述特征从何而来，有无对数据更为本质性的探索以支撑我们全面地理解数据要素？二是在数据价值的部分排他性中，如何界定“他”的所指？三是数据的可复制性和非竞争性特性自然而然地使得数据积累的规模能快速增长，数据使用的范围迅速扩大，这种规模与范围的递增效应如何带来收益的增加，进而促进经济增长？四是在数据使用和共享中，不免存在数据泄漏的安全隐患，对数据安全的重视与监管会带来哪些积极影响，又是否会限制数据的交易与价值增益？五是能否通过数据交易以实现数据价值的最大化并推动数据权益归属的确定？

（一）五大议题

以数据特征为起点，我们认为有关数据要素的五个重要议题——信息、权属、价值、安全和交易，可以帮助我们尝试回答以上问题，也更有利于将数据要素置于具体场景与环境中进行综合讨论。

第一，数据信息是对数据要素本质的讨论，明确数据的内涵与定义是理解数据要素的基础。数据作为知识与信息的载体，引导人类斩获新知。作为一种对过往及当下的记录，对数据的运用有利于提升人类的认知能力，使人们能够更好地理解、控制与预测客观世界。伴随数字社会的深度展开，人类社会中的信息量迅速增加，更多的信息一数字化的形式被储存，进而便于分析、传输与合并，人们生活与生产中的信息被一数字化的形式获取并被储存下来，形成了具备大量(Volume)、多样(Variety)、高速(Velocity)、真实性(Veracity)和价值(Value)等“5V”特征的大数据。正是由于数据规模的迅速增长、数据对社会诸场景的深度介入，以及人们应用数据、处理数据，对数据进行信息转化、知识转化的能力的提升，使得数据成为当下最重要的生产要素。第二，数据确权是释放数据要素价值、赋能经济高质量增长和构建有效数据要素市场的重要前提和基础。当数据上升为生产要素，数据确权便与要素配置直接相关，要素配置又与财富分配息息相关，进而，对数据权属的共识将可能影响到社会的平等，数据权属也因此成为当下最为重要的争议性话题。与其他生产要素不同，数据易于复制和传播，且不受地域和场景限制，这加剧了数据确权难度。同时，数据要素流通场景复杂，权益主体众多，各主体之间的利益分配复杂，这使得我们难以像对待其他生产要素那样界定数据权属，针对数据权属议题尚有巨大讨论空间。第三，进入数字时代后，数据成为人们创造财富的重要源泉，数据价值呈指数增长的趋势。在进入数字经济时代后，数据已经成为人们创造财富的重要源泉，数据价值突出表现为数据能够带来直接的经济收益。其带来的经济收益一方面体现为数据通过市场流通给使用者或所有者带来经济利益，实现数据的资产化；另一方面则是在数据的搜集、加工、分析、挖掘、运用过程中释放出巨大的数据生产力，当数据要素与劳动、资本、技术等要素相融合时，刺激其他要素的价值倍增，进而驱动经济发展。在此情况下，如何识别与计算数据带来的直接或间接价值，是一个亟待研究的关键议题。第四，数据安全直接关乎网络安全，其与数据权属关联密切。习近平总书记指出，“网络安全对国家安全牵一发而动全身，同许多其他方面的安全都有着密切关系”。网络安全是国家安全的重要构成部分，对经济社会的稳定运行起到了直接的作用。随着新技术新应用的大规模发展，数据安全工作面临诸多风险和挑战。微观层面上，数据权属关系到个人隐私和财产安全；宏观层面上，数据权属关涉公共安全、国家安全。对数据安全的顾暇程度和数据权属的导向关联密切，因此，明确数据从产生到价值实现和分配过程中的技术与实践挑战、厘清数据跨境流动的规则就显得尤其重要。第五，数据只有充分流动才能创造价值，而数据交易是实现数据融通与交换的重要方式。尽管数据交易并非数据流通的唯一方式，但之所以仍将数据交易视为数据要素的一项重要特性，是因为数据交易已成为数字经济的基础性环节，能够促进对数据价值的挖掘和再挖掘，增加数据要素的生产价值。当数据成为交易对象时，会面临诸多困难。困难首先源于数据确权难，当数据成为交易对象时，如权属不明确或数据安全保护不到位，数据拥有者可以无限复制数据，数据在交易之后被转卖的风险也较高，进而破坏所有权或使用权等的交易。其次，交易的数据可能会与个人隐私和商业秘密等联系密切，卖方出卖数据的同时可能出现侵犯用户隐私的问题。最后，数据交易也面临着数据垄断的悖论，即大部分人的数据被少数平台控制进而在数据交易领域引出更多不平等。数据权属、价值、安全等均为数据交易能够推行的关键要素。但当前，数据交易的行业现状、交易模式等均有待明晰和确认。

（二）数据要素各议题之间的基本关系

数据信息、数据权属、数据价值、数据安全和数据交易作为数据要素的五项重要议题，相互之间联系密切。

首先，数据信息奠定了理解数据要素的理论基础，信息作为数据价值的传递链条，数据作为一种信息记录的形式，其在交相互动中而具备的可复制、可共享、可交换、可再生等多重特征是数据成为生产要素的前提和基础。其次，从“要素价值论”的角度出发，数据作为新型生产要素，其价值不可估量。但数据是否能最大限度地发挥其价值，和数据权属密切相关，数据所有权、使用权、经营权和分配权分离的特点也大大增强了数据确权的难度。同时，数据安全同样与数据价值联系密切，一系列数据安全技术为数据的交易与流通提供了保障，一旦出现数据安全问题（如数据泄露），可能会引起免费数据泛滥，扰乱数据的流通与交易秩序；而对数据价值的计算能为数据安全的风险识别、防范领域提供参考。对数据安全重要性的评估也需要在探索中取得平衡，如过分强调数据安全，则可能制约数据跨界、跨境流通，进而限制其在更大场域内实现价值；忽视数据安全问题，则可能扰乱数据交易市场的秩序，带来交易风险，进而影响数据价值的实现。最后，数据交易与其他几项项特性同样联系密切，数据能够创造价值是培育数据要素市场、开展数据交易的基本前提，数据交易也是数据价值的实现方式之一，而数据确权则确定了数据交易主体，对数据安全的重视也能够维护数据交易场域的基本秩序，促进培育规范的数据交易平台，同时数据交易作为数据流通的一项具体形式，也有助于探索数据要素的权益配置方案并促进数据安全机制的完善。下图显示了五项议题围绕数据要素而形成的的基本关系。数据信息是概念起点，显现了数据要素的特征，成为数据作为生产要素的前提与基础。数据的权属界定、价值实现、安全保障以及规范交易同样是探索数据要素中的重要议题。可以说，对数据要素的理解充满复杂性，围绕这一核心问题，数据价值是基本属性和讨论的基础，安全是对数据交易环境的维护与保障，数据确权是对价值归属以及安全保障主体的认定，它们之间的关系只有平衡了才能实现数据价值的最大化，并使数据交易得以成为可能。若在互动中过于关注某一方面，则可能导致结构不稳定。

数据要素五项议题的关系

三、对数据要素的认知尚在探索中

建立对数据要素的基本认知已成为理解数字时代的基本入手点。数据作为一种新的生产要素，有别于传统要素，对其基本特性的理解也尚在探索之中。针对数据要素的各类讨论遍及学界、商界、政界等，各方观点或符合自身的利益需要，或符合自身的价值取向，或充斥着一叶障目的风险，这使得既有的讨论广含争议，短时间内难以形成共识。

在信息纷繁、共识难聚的当下，了解现有积累显得尤为重要。对此，本书围绕数据要素，对既有讨论和研究进行了整合与汇集。从篇章结构上看，除导论外，本书共分为五个章节。第一章“数据信息”介绍了数据的理论内涵，阐释了数据和信息的基本定义、属性、关系与管理，搭建了数据之所以能够成为生产要素的基本解释框架。第二章“数据权属”从理论和法律实践上对数据权属进行了概念辨析。第三章“数据价值”介绍了数据价值的生成与度量。第四章“数据安全”介绍数据安全现状和在数据安全领域开展的技术实践，以及其他与数据安全有关的问题。第五章“数据交易”在明确与评估数据权属、价值和安全相关关系的基础上，介绍了数据交易行业的现状并对未来数据交易进行了展望。总体而言，本书未对要素的研究提出具有创新性的内容或观点，而是从多角度汇集已有思考，提出我们的思考、判断和疑问，纵有创新，亦非系统性的。对数据要素的理解涉及多个学科、多重视野，汇聚不同学科背景中的既有文献，有利于展示该议题的全貌，推动该领域共识的形成并为未来的创新提供起点。未来，围绕数据作为生产要素这一时代性问题，还有更多现实且关键的议题值得被进一步探讨。譬如，如何在数据经济的发展过程中，平衡规制与发展的关系，寻求平衡点？数据权属通过哪些机制影响到数据的交易？如何寻求数据的大量汇集，从中挖掘新的价值点，同时避免平台垄断？……希望本书能够给从事数据要素研究，或对数据要素有兴趣的读者些许启发。最后，与西方发达国家相比，中国在还没有完成工业化、城镇化和农业现代化之时，就迎来了数字化，并走在了国际数字竞争的前列。这既给我国发展数字经济带来巨大挑战，也带来了空前机遇，在机遇与挑战并存的当下，探索适应高质量发展需求的数据治理规则显得尤为重要。未来，如果我国能在数据要素的利用与规范领域探寻出一条平衡道路，势必会获益良多，并在塑造世界数字格局的过程中展现更大的影响力。

（参考文献略）

本文节选自《数据要素五论：信息，权属，价值，安全，交易》导论，内容有删改。本文仅代表作者个人观点，文责自负。引用、转载请标注作者信息及原文出处。

转载本网文章请注明出处