数字生态与治理（第二辑）

张平文 主编

邱泽奇 宋洁 执行主编

2024年10月出版

ISBN 978-7-5228-4292-9

内容简介

本辑主要在数字生态视角下讨论数据要素流通的相关议题，涉及公共数据及其授权运营、数据价值估算与定价、数据要素市场培育和数据治理。具体而言，本辑探讨了公共数据的概念，公共数据授权运营的组织与机制、行动试点与政策扩散，数据价值和能源系统中的数据共享，数字营商环境优化，数据要素收益分配制度，数据商和第三方专业服务机构的培育动力机制和跨境数据管控，数据治理体系更新，数据要素流通使用的安全风险等议题。

主编简介

张平文，武汉大学校长、党委副书记，北京大学博雅讲席教授、大数据分析与应用技术国家工程实验室主任。历任北京大学校长助理，副校长，党委常委、副校长等职务。兼任中国工业与应用数学学会理事长、中国教育发展战略学会教育帮扶专委会理事长。研究方向为复杂流体的多尺度建模与计算、移动网格方向与应用、多尺度分析与计算。2021年获何梁何利基金科学与技术进步奖，2014年获国家自然科学奖二等奖，2007年获教育部高校自然科学奖一等奖，并曾获冯康科学计算奖等奖励。

执行主编简介

邱泽奇，北京大学社会学系教授，教育部“长江学者奖励计划”特聘教授，北京大学社会学系学术委员会主任，北京大学中国社会与发展研究中心主任，北京大学数字治理研究中心主任；主要研究方向为数字社会与治理、组织变迁、社会研究方法、城乡社会学等。代表性成果有《重构关系：数字社交的本质》《中国人的习惯》《朋友在先——中国对乌干达卫生发展援助案例研究》《边区企业的发展历程》等著作，以及《技术与组织：多学科研究格局与社会学关注》《技术化社会治理的异步困境》《从数字鸿沟到红利差异——互联网资本的视角》《回到连通性——社会网络研究的历史转向》《技术与组织的互构——以信息技术在制造企业的应用为例》等论文。

宋洁，北京大学工学院党委书记、教授，教育部长江学者特聘教授，北京大学长沙计算与数字经济研究院副院长。主要研究领域为在线学习、仿真优化及在工程管理领域的应用，发表学术论文60余篇。承担国家自然科学基金创新群体、重大、重点等多项课题，主持国家发改委、国家粮食局、国家电网等单位重点研究课题。国际电气和电子工程师协会高级会员（IEEE Senior Member），担任IEEE国际自动化管理技术委员会主席（首任亚洲学者），同时入选IEEE杰出报告人。曾先后入选教育部青年长江学者，长江学者特聘教授。2022年获系统科学与系统工程青年科技奖。研究获得日内瓦国际发明金奖，IEEE协会期刊最佳论文奖，IISE国际工业与系统工程协会最佳论文荣誉奖，INFORMS最佳论文奖，工程管理教指委“最佳指导导师奖”，北京市高等教育教学成果一等奖，多次获得北京大学教学优秀奖和教学改革优秀奖。

目录

· 公共数据及其授权运营 ·

公共数据概念的扩张及其检讨 王锡锌 王融

公共数据授权运营的组织与机制模式探讨 王娟 叶雨婕 程超 黄健强

公共数据授权运营的行动试点与政策扩散研究 张会平 张文强

· 数据价值估算与定价 ·

基于风电场功率预测的数据价值研究 赵越 徐博涵 王聪 高锋 宋洁

能源系统中的数据共享 王剑晓 高锋 周杨泽 郭庆来 Chin-Woo Tan 宋洁 王毅

· 数据要素市场培育 ·

关于优化数字营商环境的一些政策建议 张俊妮

加快构建与数据要素市场高质量发展相匹配的数据要素收益分配制度 王志刚 金徵辅 项猛

数据商和第三方专业服务机构的培育动力机制研究 黄卓 张晓冬

数据流动交易模式分类与规模估算初探 蔡跃洲 刘悦欣

· 数据治理 ·

跨境数据管控的全球态势、主要风险和我国路径 冉从敬

数据治理体系之更新——兼顾安全与激励的视角 姚佳

数据要素流通使用的安全风险分析及应对策略 刘业政 宗兰芳 金斗 袁昆

Table of Contents & Abstracts

《数字生态与治理》征稿启事

内容摘要

· 公共数据及其授权运营 ·

01 公共数据概念的扩张及其检讨

王锡锌，北京大学法学院宪法与行政法研究中心教授；王融，北京大学法学院宪法与行政法研究中心研究人员。

摘要：在我国数据开放流通制度背景下，作为基础性概念的公共数据存在内涵不清、外延模糊的问题。公共数据最初指政府数据、政务数据，其内涵呈现出公共机构主体和行政职权行为“双要素”属性。但由于受到数据要素流通利用政策话语的影响，公共数据概念呈现出明显的扩张化态势。公共数据由原来所指的“公共的”数据扩展为“具有公共价值的”数据，由此，企业、社会机构的数据可能被纳入公共数据开放制度调整范围。然而，在数据开放制度背景下，政务部门及具有公共职能的组织的“公共的”数据，与企业所有但具有公共价值的数据，存在不同的制度逻辑。政务数据开放所遵循的主要是“政治逻辑”，而企业等组织的数据流通应遵循“经济逻辑”，二者不应混同。在国家构建数据基础制度，发挥数据要素作用，并已经将公共数据明确作为一种独立的数据类型的大背景下，数据开放制度的建构需要考虑不同类型数据及其开放逻辑。为了促进数据要素流通而扩展公共数据的外延，将模糊数据要素市场的政府-市场边界，导致公共数据共享开放的公法义务规则冲击数据要素流通的市场逻辑，非但不能有效促进存量数据要素流通，反而会抑制数据要素市场主体的数据生产动力。

关键词：公共数据；政务数据；共享开放；数据要素市场

02 公共数据授权运营的组织与机制模式探讨

王娟，北京大学大数据分析与应用技术国家工程实验室特聘副研究员；叶雨婕，北京大数据研究院智慧城市实验室咨询规划师；程超，北京大数据研究院智慧城市实验室主任；黄健强，中国电信股份有限公司海南分公司高级技术经理。

摘要：数据要素的授权运营及其组织机制建设是发展数据要素市场的重中之重。我国数据要素市场的建设过程更加凸显政府功能定位和政策导向作用，公共数据授权运营是最为重要的实践创新前沿。本文在“数据二十条”政策背景和数据“三权分置”权利框架下，讨论公共数据的组织主体与授权运营机制问题。通过全国重点省市相关政策和实践试点，从集中和分散两个角度分析公共数据的授权模式与运营模式，在此基础上构建“分权分营、分权统营、统权分营、统权统营”四类组织机制，并从权责利的管理视角总结优劣并提出政策建议。

关键词：数据要素市场；公共数据；授权运营；权责利视角

03 公共数据授权运营的行动试点与政策扩散研究

张会平，电子科技大学公共管理学院教授，博士生导师；张文强，电子科技大学公共管理学院硕士研究生。

摘要：作为一种新型制度安排与实践模式，公共数据授权运营能够推动更多公共数据安全有序流通利用，更加充分地激活公共数据价值，成为数字经济高质量发展的重要抓手。为提升公共数据授权运营成效，本文对其政策历程与特征、行动试点与政策扩散逻辑进行系统分析。具体而言，公共数据授权运营政策发展经历了推进指向模糊与发展方向清晰两个阶段，具有效力等级低、区域失衡等特征。公共数据授权运营试点可以从政策支持、目标设定、资源倾斜上予以保障，价值潜力、上层压力、邻近效应、关键人物态度是参与试点的动力因素。公共数据授权运营政策扩散会受到政策成效、发展环境等因素的影响，经由纵向与横向路径形成吸纳-引导的层级型以及学习-竞争的区域型扩散模式。

关键词：公共数据授权运营；行动试点；政策扩散

· 数据价值估算与定价 ·

04 基于风电场功率预测的数据价值研究

赵越，北京大学工学院博士研究生；徐博涵，北京大学工学院硕士研究生；王聪，北京大学光华管理学院助理教授；高锋，北京大学工学院助理研究员；宋洁，北京大学工学院党委书记、长江学者特聘教授。

摘要：风电系统的运行伴随着海量数据的生成，是数据应用的重要场景。风电系统的输出受天气等因素影响，波动较大，因此风电输出的预测对于电力系统平衡、经济调度意义重大。为了探索风电系统中的数据价值，本文基于风电场的发电功率数据建立了小时级的多输入-多输出日前预测模型。进一步，本文对数据-模型-收益的链路进行梳理，结合合作博弈中的沙普利值思想，对模型中的数据点和特征进行价值评估。本文通过算例分析探索高价值数据的特点，结果表明筛选高价值数据能够实现风电系统降本增效，在此基础上为风电系统中数据的管理与共享提出了相应的建议。

关键词：数据价值；风电场功率预测；沙普利值；神经网络；数据治理

05 能源系统中的数据共享

王剑晓，北京大学大数据分析与应用技术国家工程实验室、北京大学长沙计算与数字经济研究院，助理研究员；高锋，北京大学工学院助理研究员；周杨泽，香港大学电气与电子工程系博士研究生；郭庆来，清华大学电机工程与应用电子技术系教授；Chin-Woo Tan，斯坦福大学土木与环境工程系教授；宋洁，北京大学工学院、北京大学长沙计算与数字经济研究院，教授；王毅，香港大学电气与电子工程系助理教授。

摘要：大数据被认为是掀起下一次工业革命巨浪的主要驱动力。尽管日益激增的异构数据有助于建立更可持续的能源系统，但要打破垄断行业间的数据共享壁垒，在可信环境中充分挖掘数据资产价值，仍面临巨大挑战。在此，我们将重点关注有关能源系统数据共享的挑战、技术和前景的全球愿望和兴趣。本文设计了一个数据共享的概念框架，其中引入了数据资产的商品属性，并解释了数据交易的瓶颈。然后，系统回顾了两个关键因素，即权利确认和隐私保护，它们为可信的数据开放提供了根本保证。通过阐述市场竞标、数据资产估值和定价策略以及基于博弈的清算和结算，我们构想了一个未来的数据市场。最后，我们对能源系统数据共享的一些“低垂果实”进行了讨论。

关键词：数据市场；数据共享；能源系统；隐私保护；权利确认；智能电网

· 数据要素市场培育 ·

06 关于优化数字营商环境的一些政策建议

张俊妮，北京大学中国经济研究中心和北京大学国家发展研究院长聘副教授。

摘要：数据流通对各种组织都有裨益，但只有高质量数据才可能对组织的决策运营活动有帮助。从确保数据质量、充分实现数据价值的角度来看，需要重点支持点对点和数据集成商两大类数据流通模式。我国数据要素市场规模小，责任与收益不匹配、公共数据开放不足是造成数据流通困境的两个核心问题。我们以金融行业为例讨论数据流通困境，提出解决责任与收益不匹配问题、推动行业级数据平台建设、切实推动公共数据开放的政策建议。

关键词：数据要素；数据流通；公共数据开放

07 加快构建与数据要素市场高质量发展相匹配的数据要素收益分配制度

王志刚, 中国财政科学研究院研究员、博士生导师;金徵辅，中国财政科学研究院博士研究生；项猛, 中国财政科学研究院博士研究生。

摘要：数据要素作为数字经济的关键生产要素，蕴含着巨大经济价值。为加快数据要素市场高质量发展，既要激发市场的创新活力，又要促进全体人民共享数字化红利，亟须构建与数据时代相匹配的数据要素收益分配制度。本文尝试构建了中国特色数据要素市场的基础理论模型，在一般均衡模型中引入政府财税行为，从理论上探究了财税政策对数据要素市场发展、企业创新以及居民福利的综合性影响，基于公平与效率相统一的原则，本文最后提出了完善数据要素收益分配制度的政策建议。

关键词：数据要素；收益分配；财税政策

08 数据商和第三方专业服务机构的培育动力机制研究

黄卓，北京大学国家发展研究院副院长、教授，发树学者；张晓冬，北京大学长沙计算与数字经济研究院数字经济与科技创新智库助理研究员。

摘要：数据交易场所的“公共属性”和“市场属性”未能完全分割是过去我国数据要素市场建设进展缓慢的主要原因之一。在此背景下，国家明确提出“所商分离”“培育一批数据商和第三方专业服务机构”，并在政策制度上给予了有力支持。不过，在培育过程中，我国却面临中西部地区布局少、相关产业类型少、中小企业数量少的“三少”问题。从企业参与数据要素市场行为的动力机制出发，我们运用“感知利益-准备状态-外部关系”分析框架全面剖析了现阶段培育难题的深层原因，并借鉴国外培育经验，提出积极营造良好的外部环境，加快中西部地区产业布局；增强企业技术资金实力，补齐重点产业发展短板；健全数据要素市场规则，降低企业交易合规成本；提升企业数字化能力，推动中小企业进场服务等政策建议。

关键词：数据商；第三方专业服务机构；数据要素市场参与者培育

09 数据流动交易模式分类与规模估算初探

蔡跃洲，中国社会科学院数量经济与技术经济研究所研究员；刘悦欣，广东省社会科学院企业研究所助理研究员。

摘要：社会各界高度关注数据要素及其流动交易，但过于聚焦个人行为数据和数据交易所模式。为更为全面地反映数据流动交易状况，在对不同视角数据要素分类归纳的基础上，按照数据涉及行为主体，从个人数据、企业数据、公共数据三个方面对数据流动交易模式进行系统梳理，并综合不同来源的资料，对全球主要经济体当下数据资源和数据市场交易规模及其趋势特征进行了估算分析。研究结果表明：①丰富的现实场景决定了数据分类的多样性，而不同类型数据的涉及主体、权属划分、信息密度等特征存在较大差异，由此带来流动交易模式及收益分配的复杂性；②全球数据流动交易呈现产品化、服务化和平台化趋势特征；③全球主要经济体都存在数据生成规模与数据存储规模失衡现象；④全球数据交易市场处于初期快速发展阶段，成交规模数量级大致为千亿美元，中国的数据要素市场发育较不充分，成交规模占比不足全球的10%。社会各界应充分意识到数据要素分类和数据流动交易的多样性、复杂性以及相关制度体系构建的艰巨性、长期性，并顺应这些特点着力健全数据分类分级制度、加强存力算力基础设施建设、培育数据要素交易和开发利用专业化机构、完善数据治理体系等。

关键词：数据要素；数据分类；流动交易模式；生成存储规模；交易成交规模

· 数据治理 ·

10 跨境数据管控的全球态势、主要风险和我国路径

冉从敬，武汉大学信息管理学院教授、博士生导师。

摘要：随着数字经济的蓬勃发展，全球范围内跨境数据流动呈现迅速增长的趋势，成为推动国际经贸合作与创新发展的重要动力。然而，这种趋势也伴随着对公民隐私、企业商业机密以及国家安全的极大威胁。这些风险来自技术漏洞、管理疏漏和政策法规的不健全，它们贯穿数据的整个生命周期，成为推动数据治理和保护数字经济发展的重要阻碍。如何在鼓励数据自由流动的同时进行必要的监管，以最大化地保护本国的利益和安全，成为各国政府管理部门和隐私保护机构亟须关注的问题。在我国经济转型升级的重要时刻，跨境数据流动的高效性不仅能够提升国内资源配置效率，也满足了我国经济发展的迫切需求。然而，随着跨境数据流动规模的扩大，各国在制定相关规则时面临诸多风险和挑战。基于对国际和我国跨境数据管控现状的调查分析，本文从管辖和监管两个角度出发，从意识、制度、组织和市场多层面探讨跨境数据管控的中国路径，旨在完善我国数据治理体系，捍卫国家数据主权安全，促进国际合作与发展。

关键词：跨境数据流动；数据博弈；数据管控；数据治理；数据主权

11 数据治理体系之更新——兼顾安全与激励的视角

姚佳，中国社会科学院法学研究所编审、教授、博士生导师。

摘要：数据这一客体，经历了从数据、数据资源、数据资产、数据资本到数据要素的演进历程。“对数据的治理”包括数据安全、数据要素发展等多项制度。当下数据安全领域正面临多重严峻挑战，涉及网络安全威胁、数据跨境流动、新技术隐私风险、人工智能训练数据的获取与利用边界等问题。在以数据要素发展为核心的数字经济领域，如何构建激励制度，实现数据价值最大化，是当下的重点关注。为应对诸多挑战和新问题，需构建兼顾多维安全与激励发展的数据治理体系。数据治理应置于数字生态观的视角下观察，秉持科技观、人文观、历史观和生态观，嵌入技术、平台等多维度，构建与更新相应制度，并前瞻未来的制度安排。

关键词：数据治理；数据安全；数据要素；数字生态观

12 数据要素流通使用的安全风险分析及应对策略

刘业政，管理学博士，合肥工业大学管理学院教授；宗兰芳，合肥工业大学管理学院博士研究生；金斗，合肥工业大学管理学院硕士研究生；袁昆，管理学博士，合肥工业大学管理学院讲师。

摘要：本文系统地分析了数据要素流通使用过程中存在的安全风险问题，在总结国内外数据交易制度与规范、理论与技术的基础上，构建了事前-事中-事后全链路数据要素流通使用安全风险应对策略，提出了管理与技术相互协同的数据要素流通使用合规可信体系建设方案，为实现“数据来源可确认，使用范围可界定，流通过程可追溯，安全风险可防范”的可信可控数据流通使用提供借鉴，促进数据市场安全有序、平稳持续发展，具有重要意义。

关键词：数据要素流通；数据要素使用；安全风险分析；安全风险管理；安全风险技术

文章来源：sociology

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